《承裝(修、試)電力設施許可證監(jiān)督管理實施辦法(試行)》(電監(jiān)〔2012〕 號，以下簡稱《實施辦法》)已于2012年4月正式發(fā)布�！秾嵤┺k法》共三十四條，對承裝(修、試)電力設施許可證監(jiān)督管理的重點內(nèi)容、非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場監(jiān)管等監(jiān)督管理工作機制、違規(guī)行為的處理等內(nèi)容作出了規(guī)定。
近年來，我國承裝(修、試)電力設施市場持續(xù)快速發(fā)展，同時，一些違反許可管理制度的突出問題也逐漸顯現(xiàn)。例如，部分單位取得許可證后，資質(zhì)狀況發(fā)生重大變化并不再符合法定許可條件;部分單位以掛靠等方式非法轉(zhuǎn)讓、受讓許可證;違反許可制度轉(zhuǎn)包、分包工程;一些持證單位分支機構(gòu)設置不規(guī)范，違規(guī)承接工程、違規(guī)施工;一些電力企業(yè)違反許可證制度將工程發(fā)包給無證企業(yè)等突出問題。這些問題不僅擾亂了承裝(修、試)電力設施市場秩序，還嚴重影響到電網(wǎng)工程建設質(zhì)量，威脅到電網(wǎng)的安全穩(wěn)定運行。
為規(guī)范和加強承裝(修、試)電力設施許可證的監(jiān)督管理工作，保障電力建設、生產(chǎn)安全運行，積極有效地發(fā)揮承裝(修、試)電力設施許可證的監(jiān)管功效。按照電監(jiān)會“依法依規(guī)、公平公正、服務大局、監(jiān)管為民”的監(jiān)管工作原則，根據(jù)《承裝(修、試)電力設施許可證管理辦法》(電監(jiān)會令第28號)以及國家有關(guān)規(guī)定，制定了本《實施辦法》。
一、進一步加強對承裝(修、試)電力設施企業(yè)的監(jiān)督管理
1、強化許可證后續(xù)管理
截至2011年底，全國累計已有11000余家企業(yè)取得承裝(修、試)電力設施許可證(以下簡稱許可證)，許可證的普及持有工作已基本結(jié)束，管理重點從頒證轉(zhuǎn)移到證后管理。為推動并更好的適應許可證管理工作重心的轉(zhuǎn)移，《實施辦法》第六條明確規(guī)定派出機構(gòu)對取得許可證的單位是否持續(xù)符合會28號令規(guī)定的許可證法定條件實施監(jiān)督管理，取得許可證單位的注冊資本和凈資產(chǎn)、設備、生產(chǎn)經(jīng)營場所、從業(yè)人員等發(fā)生變化，致使企業(yè)不再符合許可證法定條件。為健全市場退出機制，對這部分企業(yè)，派出機構(gòu)應責令其限期整改，并重新核定許可證等級，對不符合最低等級法定條件的，作出市場退出處理。(《實施辦法》第六條)
同時，考慮到自2006年大規(guī)模普及頒發(fā)許可證至今，已有相當數(shù)量的持證企業(yè)，許可證有效期已經(jīng)或即將屆滿。作為實施許可證后續(xù)管理的重要內(nèi)容，《實施辦法》第七、八條對許可證有效期延續(xù)審查工作進行了細化規(guī)定。
2、強化對持證企業(yè)違反許可管理制度典型行為的監(jiān)督管理
根據(jù)電監(jiān)會2010年在全國范圍內(nèi)開展的電力市場許可準入制度執(zhí)行情況的檢查結(jié)果顯示：存在問題的承裝(修、試)電力設施企業(yè)共計91家，其中，18家企業(yè)無證施工或超越許可范圍施工;15家企業(yè)將其承攬的工程轉(zhuǎn)包或違法分包;33家企業(yè)實際資質(zhì)提條件于法定要求不符。針對上述在檢查工作中發(fā)現(xiàn)的突出性難點問題，電監(jiān)會28號令雖然均做出了針對性的規(guī)定，但由于這些違法行為多存在于工程發(fā)承包后續(xù)環(huán)節(jié)，涉及多個主體、隱蔽性強、認定和查處工作較為復雜，在監(jiān)管執(zhí)法工作中需要結(jié)合實際，制定具體可操作性的規(guī)定�！秾嵤┺k法》在總結(jié)我會工程建設領(lǐng)域突出問題治理工作，以及其他專項檢查經(jīng)驗基礎(chǔ)上，參考借鑒建筑、交通等部門的經(jīng)驗做法，立足我會現(xiàn)有職能，重點對非法轉(zhuǎn)讓許可證、轉(zhuǎn)包和違法分包中違反許可證制度的情形，明確了有關(guān)認定標準和查處工作方式。(《實施辦法》第九、十、十一條)
3、強化對承裝(修、試)電力設施企業(yè)分支機構(gòu)的監(jiān)督管理
《實施辦法》對承裝(修、試)電力設施單位設立的分支機構(gòu)作出了應向派出機構(gòu)進行備案等相關(guān)具體規(guī)定，對以承裝(修、試)單位分支機構(gòu)的名義從事相關(guān)業(yè)務也提出了監(jiān)管要求。對于備案材料，派出機構(gòu)可以根據(jù)本辦法要求，對照授權(quán)內(nèi)容，就章程、人員、財務、業(yè)務范圍等提出具體規(guī)定和要求，開展監(jiān)督檢查工作。(第十二條、第十三條、第十四條)
二、進一步明確發(fā)電、輸電、供電企業(yè)執(zhí)行許可管理制度的各項義務
為從源頭上杜絕無證或者超越許可證許可范圍施工行為，《實施辦法》第二十四條、二十五條對發(fā)電、輸電、供電企業(yè)應當遵守、落實許可管理相關(guān)制度作出了明確規(guī)定，發(fā)電、輸電、供電企業(yè)應當健全工程建設管理、工程分包管理和生茶管理三項制度。供電企業(yè)還應當健全用戶工程報裝制度，在受理電力用戶用電申請環(huán)節(jié)告知用戶需委托取得相應許可證的單位從事受電設施施工。這里提到的“相應的許可證”是指供電企業(yè)在受理電力用戶用電申請環(huán)節(jié)履行告知義務時，不得擅自提高投標單位資質(zhì)等級和類別要求的內(nèi)容。
三、進一步規(guī)范電力監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)督檢查工作
按照電監(jiān)會有關(guān)完善監(jiān)管工作機制的要求，《實施辦法》第十六至第二十一條明確了許可證監(jiān)督檢查的工作方式、原則和機制。細化了派出機構(gòu)運用非現(xiàn)場監(jiān)管方式組織企業(yè)開展年度自查的工作程序，并對企業(yè)提交自查報告的內(nèi)容進行了統(tǒng)一規(guī)定。結(jié)合承裝(修、試)電力設施許可證管理工作的以往經(jīng)驗，《實施辦法》第二十、二十一條還特別明確了派出機構(gòu)對企業(yè)開展施工現(xiàn)場檢查的主要內(nèi)容，以及需進行重點抽查的法定情形，以進一步提高許可檢查工作的針對性和規(guī)范性。
四、《實施辦法》其他有關(guān)重要管理規(guī)定
1、加強持證企業(yè)年度監(jiān)督檢查綜合評價和許可證信用檔案工作。《實施辦法》第二十二、二十三條規(guī)定根據(jù)監(jiān)督管理情況，對企業(yè)實施綜合評價，將評價結(jié)果記錄在許可證證照和信用檔案中;派出機構(gòu)在綜合評價和信用檔案工作中，對評價等次為差的單位提出整改要求，以起到較強的約束性作用。
2、對電監(jiān)會28號令未明確處理措施涉及的若干違規(guī)問題，增設約束性監(jiān)管規(guī)定措施。一是對承裝(修、試)單位違反許可證制度轉(zhuǎn)包或者分包以及不遵守分支機構(gòu)備案管理規(guī)定的、對電網(wǎng)企業(yè)不配合監(jiān)管機構(gòu)對用戶工程建設實施監(jiān)管的，明確了處理措施(《實施辦法》第二十七、二十八、第二十九條明確派出機構(gòu)對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題，按照規(guī)定的程序作出處理決定。對違規(guī)單位提出限期整改，并報送限期報送整改情況的處理決定，派出機構(gòu)應當并對整改情況進行復查(《實施辦法》第二十六條)。
3、《實施辦法》第三十一條明確對涉嫌偽造、涂改許可證的嚴重違法行為，依法需要追究刑事責任的，將嚴格按照國務院有關(guān)規(guī)定向司法機關(guān)移送案件。
